行贿信托公司原董事长，报送虚假文件......这家机构被撤销业务资格
转自：中国证券报 证监会日前更新披露的一则行政处罚决定书显示，证监会对北部资产经营股份有限公司（原大连北部资产经营有限公司，以下简称北部资产）违反证券法律法规行为进行了立案调查、审理，决定对北部资产处以警告；...
nihdff
违规聘任证监会系统离职人员，这家机构受处罚
转自：中国证券报 中国证券报记者8月8日从业内独家获悉，证监会近日在行业内部将某公司因未按规定报送聘任证监会系统离职人员信息而被严肃处理的情况进行了通报。 据悉，证监会证券基金机构监管部（以下简称“机构部...
证券业廉洁从业细则发布！投行、资管等业务线负面清单出炉，来看四大看点
炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 证券行业廉洁自律细则发布。 7月21日，中国证券业协会（以下简称“中证协”）向各家证券公司发布了《证券经营机构及其工作人员廉洁从业...
券商员工兼职办私募，华金证券被出具警示函！
炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 券商员工兼职办私募，警示！ 来源：中国基金报 晨曦 又有券商接到警示函！这一次的主角是华金证券。 6月15日，证监会官网显...
中证协又出手，券商从业者注意！
近日，记者从券商处获悉，中证协近期正在调研券商在全面注册制下廉洁从业建设的有关情况，调研内容涉及25个事项，涵盖公司机制建设、处罚问责情况以及对行业发展的建言献策，并要求券商于6月7日前反馈。...